美國證券交易委員會（SEC）對五家註冊投資顧問進行了取締。
美國證券交易委員會對五個違反行銷規則的實體處以罰款，這將是一年內的第二波監管行動。
美國證券交易委員會對投資顧問處以罰款
所有五家公司都舉起了手，同意解決政府機構對他們徵收的罰款。 總共罰款 20 萬美元，SEC 也提出了其他指控。
美國證券交易委員會的調查和命令發現，「這五家公司在其網站上向公眾宣傳假設業績，但沒有採取和實施合理設計的政策和程序，以確保假設業績與每個廣告預期的可能財務狀況和投資目標相關”。受眾，按照營銷規則的要求。”
被指控的五家公司是：
- GeaSphere 有限責任公司
- 布拉德斯科全球顧問公司
- Credicorp 資本顧問有限公司
- 洞察證券公司
- 莫內克斯資產管理公司
美國證券交易委員會執法部門資產管理部門聯席主管。 科里·舒斯特 (Corey Schuster) 將對這些指控以及保護消費者的現行規則的重要性發表評論。 他表示：「今天的行動表明，我們將繼續採取有針對性的舉措，確保投資顧問充分履行規則規定的義務。 它們還提醒企業在委員會工作人員聯繫之前採取糾正措施的好處。”
這是 SEC 調查的第二波行銷違規。 第一波浪潮曝光，九家顧問公司於 2023 年 9 月受到監管審查。
命令結果將顯示「GeaSphere 同意支付 10 萬美元的民事罰款。 Bradesco、Credicorp、InSight 和 Monex 同意支付 20,000 美元至 30,000 美元的民事罰款，這反映了這些公司在委員會工作人員聯繫之前採取的某些糾正措施。”
GeaSphere 受到了最重的處罰，因為他們被發現誤導了 SEC 的命令。 該公司在廣告中作出虛假陳述，未能兌現對消費者的承諾。
GeaSphere 也違反了其他監管要求，包括在廣告中做出虛假和誤導性陳述、廣告誤導模型效能、無法證實其廣告中顯示的效能，以及未能與其代言補償人簽訂書面協議。
該命令還發現，GeaSphere 存在記錄保存和合規違規行為，並向註冊投資公司客戶就其業績做出了誤導性陳述，“這些誤導性陳述已包含在該客戶向委員會提交的招股說明書中。”
圖片：表意文字。
美國證券交易委員會因違反行銷規則而打擊投資顧問的貼文首先出現在 Due 上。
